L’outil idéal de gestion de la compliance qui permet de réduire les risques de non-conformité des gérants indépendants.

Pourquoi est-il nécessaire de maîtriser efficacement la gestion de la compliance ? Depuis plusieurs années, de nombreuses réglementations, affectent massivement le secteur de la gestion de fortune. MIFID, LSFin, LEFin (etc) sont autant de contraintes administratives qui accroissent la pression sur votre activité. Au quotidien, ces réglementations peuvent rapidement devenir un véritable casse-tête administratif très chronophage, sans compter les risques de conformité.

Avec KeeSense, vous transformez vos contraintes administratives en véritable avantage concurrentiel qui vous démarque de vos concurrents. Vous disposez d’un outil sur mesure et automatisé dans lequel nous avons intégré toutes les directives et réglementations qui vous concernent. Nous vous fournissons une solution complète avec laquelle vous réduisez considérablement vos risques d’erreur et de non-conformité, tout en respectant l’anonymat de vos clients ainsi que la confidentialité des données.

Aujourd’hui, l’application stricte des lois ne suffit plus. Il faut pouvoir gérer la compliance de toutes les opérations réalisées. Avec KeeSense, vous n’avez plus à vous préoccuper de cette contrainte légale. Vous bénéficiez d’une palette d’outils évolutifs pour gérer votre compliance de manière automatisée et restituer en quelques clics vos rapports de conformité.

Compliance

  • Définition du niveau de risque compliance du contact grâce au questionnaire d’investissement.
  • Procédure de name-check intégrée et lancée par un simple clic.
  • Gestion de l’ouverture du dossier client avec fourniture automatique du jeu de documents internes et de la liasse de documents du ou des dépositaire(s) sélectionnés.
  • Automatisation des contrôles récurrents par l’édition de rapports sur-mesure. Reporting des anomalies envoyé en temps réel.
  • Aide à la décision grâce à un système de voyants lumineux indiquant la présence d’erreurs et leur gravité.
  • Audit-log et historique de toutes actions sensibles effectuées dans KeeSense®.
  • Traçage intégral du processus d’ordering conformément à la réglementation, depuis l’origine des fonds jusqu’à passation et exécution d’un ordre.
  • Déclenchement d’une série de contrôles compliance (inclus MIFID) avant chaque transmission à la banque dépositaire.
  • Outils de reporting permettant de prouver la conformité et la pertinence de la stratégie d’investissement adoptée par rapport au profil d’investissement du client, son expérience, et sa tolérance au risque.
  • Contrôle des documents via le gestionnaire électronique de documents : présence des signatures et mentions, péremption, périodicité de renouvellement.

Bénéfices

  • Un suivi rapide et visuel de la compliance
  • Réactivité optimale en cas d’anomalie de conformité
  • Impression rapide et simplifiée de tous les documents sensibles
  • Réduction des erreurs administratives

Je souhaite un premier contact sans engagement

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