Capitaliser sur la conformité
La règlementation des établissements financiers requiert un contrôle sans cesse plus étroit de la conformité. Cette intensification des règles pèse sur la responsabilité du compliance officer qui doit faire face à une charge de travail accrue.
Suivi des flux
Conformément aux nouvelles règlementations, KeeSense® permet de retracer la vie d’un flux.
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Chacune des lignes des portefeuilles est composée d’opérations sous forme comptable, chaque mouvement étant stocké indépendamment. Des rapports sur mesure sont mis en place, permettant par exemple d’alerter le compliance officer des mouvements de fonds dépassant un seuil défini. Une trace d’audit est intégrée à l’application, donnant une information précise sur les changements apportés à une donnée (utilisateur, date et heure, ancienne et nouvelle valeur).
Contrôle de validité des documents
KeeSense® intègre une gestion électronique des documents qui permet de les scanner, les classer et de leur affecter des attributs qui sont ensuite testés à chaque action.
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Des contrôles automatiques facilitent le quotidien du compliance officer en alertant notamment lorsque des documents sont expirés. Ainsi, KeeSense® permet d’assurer une totale conformité des documents critiques avec les exigences des législations en vigueur.
Connaissance du client
KeeSense® reprend l’ensemble de votre questionnaire d’investissement et regroupe l’intégralité des données exigées par la règlementation MIFID, LBA.
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Des données relatives à l’expérience de vos clients, leur tolérance et capacité de prise de risques ou encore les modalités de leurs instructions sont collectées et sauvegardées. Le profil de gestion associé détermine le comportement attendu en conséquence: l’alignement des portefeuilles vis-à-vis du profil est testé quotidiennement en amont de chaque nouvel ordre afin de vérifier l’impact des achats et ventes.
Détection des anomalies
Chaque entité présente dans KeeSense® (client, portefeuille, asset, document, mouvement, ligne,…) dispose d’un système de détection d’anomalies.
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Chaque opération déclenche un contrôle préalable de la conformité des items impliqués. Un rapport détaillé est consultable afin de permettre à l’utilisateur concerné de procéder aux actions correctives nécessaires. La gestion des anomalies est entièrement paramétrable pour s’ajuster aux règles mises en place par la société de gestion.
Gestion quotidienne de la conformité
KeeSense® permet au compliance officer d’assurer rapidement les tâches quotidiennes de son activité.
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- Contrôler la validité des documents et d’être alerté lorsque celle-ci est expirée
- Générer des rapports sur mesure alertant lorsque des mouvements de fonds dépassent un seuil défini.
- Produire des rapports de conformité sur mesure à présenter dans le cadre de la lutte contre le blanchiment
Le principe de fonctionnement de KeeSense®, fondé sur l’instauration de règles, garantit ainsi la conformité de votre établissement avec les exigences de vos clients, de la règlementation en vigueur mais également vos propres critères de contrôle.